14 de maig del 2024 · MES Advocats
El responsable del canal intern de denúncies
El responsable del canal intern de denúncies
14 May, 2024
–
Compliance
–
MES Advocats
La Llei 2/2023, de 20 de febrer, reguladora de la protecció de les persones que informin sobre infraccions normatives i de lluita contra la corrupció (d’ara endavant “La Llei 2/2023”), que transposa al dret espanyol la Directiva (UE) 2019/1937 del Parlament Europeu i del Consell, de 23 d’octubre de 2019, relativa a la protecció de les persones que informin sobre infraccions del Dret de la Unió, obliga a disposar d’un responsable del canal intern de denúncies (d’ara endavant “El Responsable”).
El Responsable és la persona o organisme designat per l’empresa per assegurar que aquesta compleixi amb les obligacions establertes a la Llei 2/2023, així com per gestionar eficientment el canal intern de denúncies.
Perfil del Responsable
Com veurem a continuació, no qualsevol persona pot ser el Responsable. La Llei 2/2023, en el seu article 8, regula qui pot ser designat com a tal.
En primer lloc, quin tipus de persona pot ser-ho? Pot ser tant una persona física com un òrgan col·legiat. Si l’entitat es decidís per aquest últim, “s’haurà de delegar en un dels seus membres les facultats de gestió del Sistema intern d’informació i de tramitació d’expedients d’investigació”. És a dir, caldrà delegar les funcions en una persona física que formin part d’aquest òrgan col·legiat.
Centrant-nos en el sector privat, en termes generals, el Responsable ha de ser un/a directiu/a de l’empresa, i ha d’exercir el seu càrrec amb independència de l’òrgan d’administració o govern de la mateixa.
Si a causa de la mida o l’estructura de l’entitat no fos possible, la Llei 2/2023 autoritza que un directiu exerceixi, a més de les seves responsabilitats habituals, les del Responsable, sempre que s’asseguri que s’evitarà qualsevol possible conflicte d’interessos.
Quan ja existís a l’empresa una persona responsable de la funció de compliment normatiu o de polítiques d’integritat (persona coneguda col·loquialment com a “Compliance Officer”), podrà ser aquesta la persona designada com a Responsable. Tot això sense perjudici que igualment es compleixi amb els requisits establerts a la Llei 2/2023, i que exposarem a continuació.
Cada empresa ha d’avaluar l’adequació de la persona designada com a Responsable, assegurant-se que posi en pràctica la independència i autonomia requerides per a exercir les seves responsabilitats, així com la preparació i la formació necessàries.
Per als grups de societats, l’article 11.2 de la Llei 2/2023 estableix la possibilitat de disposar d’un sol Responsable per a tot el grup, tot i que cada societat integrant pot optar per designar al seu Responsable.
Nomenament i cessament
El nomenament, destitució i cessament de la persona física Responsable és competència de l’òrgan d’administració o govern de cada empresa (art. 8 de la Llei 2/2023).
Però, en quin termini s’ha de notificar a l’Autoritat Independent de Protecció de l’Informant o, si escau, a les autoritats o òrgans competents de les comunitats autònomes en l’àmbit de les seves respectives competències (com, per exemple, l’Oficina Antifrau de Catalunya)?
En el termini dels deu dies hàbils següents al seu nomenament, destitució i/o cessament. En aquest últim supòsit, a més, s’hauran d’exposar les raons que ho han justificat.
Com s’ha explicat anteriorment, l’entitat o organisme ha d’evitar qualsevol conflicte d’interessos en el nomenament del Responsable. En aquest sentit, tot i no ser una qüestió obligatòria, resulta recomanable designar un substitut com a Responsable perquè, en supòsits de conflictes d’interessos del Responsable, pugui exercir les seves funcions.
Funcions
Entre les funcions principals del Responsable, destaquen les següents:
1) És el màxim responsable de garantir el correcte funcionament del canal intern de denúncies. Per això, ha de respondre del tràmit diligent del procediment de gestió d’informacions.
2) Garanteix la confidencialitat de les informacions rebudes.
3) Assegura la independència del canal intern de denúncies.
4) Garantir l’aplicació de les garanties per a la protecció dels informants que recull la Llei 2/2023.
5) Prendre les decisions respecte a les mesures preventives de protecció de l’informant o de les persones implicades en una denúncia rebuda.
En definitiva, el Responsable ha d’exercir les seves funcions amb la màxima professionalitat, independència i autonomia, és a dir, sense rebre cap tipus d’instrucció de la resta d’òrgans de l’empresa. De fet, el Responsable s’exposa a sancions que oscil·len entre els 1.001 fins a 10.000 euros per no remetre informació de forma completa a l’Autoritat Independent de Protecció de l’Informant, o per remetre-la fora del termini concedit per a això.
A MES Advocats oferim un servei d’assessorament jurídic a qualsevol Responsable del canal intern de denúncies per a donar compliment a totes les obligacions que li imposa la Llei 2/2023. Si necessites més informació o estàs interessat a obtenir un pressupost, pots contactar amb nosaltres a través d’aquest enllaç.
###
---